Objectifs

  • Connaître et comprendre les mécanismes de la compliance, tant pour les investisseurs et établissements financiers, banques que pour les entreprises industrielles et commerciales.
  • Permettre des réorientations et évolutions de carrières vers des métiers orientés "Compliance".

Compétences visées

  • Assurer le contrôle de conformité des procédures et prises de positions sur les marchés financiers.
  • Constituer une plateforme de contrôle des traders en salle de marché.
  • Conseiller les établissements financiers et les entreprises en matière de conformité de leurs procédures financières.

Les avantages

  • Formation opérationnelle via des apprentissages théoriques, des notes de synthèse et nombreux cas pratiques
  • Un système d’évaluation sur étude de cas avec présentation devant un jury d’enseignants et de professionnels de la finance

Programme de formation

  1. Techniques du contrôle interne : réglementation bancaire
    Maîtriser les enjeux, méthodes et modèles de contrôle internes et la mise en œuvre du plan de contrôle des risques
  2. Droit des Marchés Financiers : cadre conceptuel et règlementation
    Maîtriser et comprendre le cadre conceptuel des marchés financiers et leur règlementation
  3. Gestion de données et suivi des flux et des opérations
    Maîtriser les outils et logiciels de gestion de données dans le suivi des flux des opérations
  4. Délinquance et Criminalité financière
    Cerner les activités financières illégales, échappant aux lois des différents pays, techniques de blanchiment, escroqueries et mettre en œuvre des moyens de lutte contre cette délinquance

Modalités d’évaluation

  • Une note d’analyse par module
  • Un business case en fil rouge qui fera l’objet d’un livrable
  • Soutenance finale du business case à l’oral devant un jury

Dates de la formation

Format présentiel (10 jours)

  • Session : 13-14-15 Septembre / 11-12 Octobre / 8-9-10 Novembre / 1-2 Décembre

Format Online (10 semaines)

  • Session : Semaines du 17 Mai au 30 Juillet

À qui s’adresse cette formation ?

Professionnels des métiers de la finance au sens large (contrôle de gestion, trésorerie, front/middle/back office en SGP ou sur les marchés financiers, analyse financière, Pré ou Post marché, asset Management) et des métiers spécifiques comme analyste en conformité, responsable en conformité interne (RCCI) / responsable en conformité et services d’investissements (RCSI), conseiller en investissement financier (CIF), prestataire de service d’investissement (PSI), etc.

Prérequis

  • Niveau BAC+4 recommandé
  • BAC+3 avec au moins 2 ans d’expérience professionnelle
  • BAC+2 avec au moins 5 ans d’expérience professionnelle

Reconnaissance

La formation certifiante « Maîtrise de la conformité sur les marchés financiers » couvre l’ensemble des compétences du bloc n°5 du Titre RNCP n° 34338 « Expert des marchés et instruments financiers » de niveau I RNCP/ 7 européen, code NSF 313 et enregistrée au JO du 16 décembre 2019.

Parmi les intervenants

  • Moundir AKASBI

    Avocat au barreau de Paris

    Directeur du MBA Droit des Affaires Internationales ESLSCA
  • Hervé SUN

    Polytechnicien, diplômé d’un Doctorat en mathématiques appliquées

    Paris Dauphine

    MBA Trading Finance de Marché, Bull, Cap Gemini Telecom et SFR
  • Benoit TARTARIN

    Commerzbank Paris

    Australie Global Compliance Advisory for Treasury & Benchmark Submissions Société Générale Corporate & Investment Banking