Formation Maîtrise de la Conformité sur les marchés financiers

Objectifs

• Connaître et comprendre les mécanismes de la compliance, tant pour les investisseurs et établissements financiers, banques que pour les entreprises industrielles et commerciales.
• Permettre des réorientations et évolutions de carrières vers des métiers orientés « Compliance ».

Les avantages

• Formation opérationnelle via des apprentissages théoriques, des notes de synthèse et nombreux cas pratiques
• Un système d’évaluation sur étude de cas avec présentation devant un jury d’enseignants et de professionnels de la finance

Programme de formation

1. Techniques du contrôle interne : réglementation bancaire
   Maîtriser les enjeux, méthodes et modèles de contrôle internes et la mise en œuvre du plan de contrôle des risques
2. Droit des Marchés Financiers : cadre conceptuel et règlementation
   Maîtriser et comprendre le cadre conceptuel des marchés financiers et leur règlementation
3. Gestion de données et suivi des flux et des opérations
   Maîtriser les outils et logiciels de gestion de données dans le suivi des flux des opérations
4. Délinquance et Criminalité financière
   Cerner les activités financières illégales, échappant aux lois des différents pays, techniques de blanchiment, escroqueries et mettre en œuvre des moyens de lutte contre cette délinquance

Modalités d’évaluation

• Une note d’analyse par module
• Un business case en fil rouge qui fera l’objet d’un livrable
• Soutenance finale du business case à l’oral devant un jury

À qui s’adresse cette formation ?

Professionnels des métiers de la finance au sens large (contrôle de gestion, trésorerie, front/middle/back office en SGP ou sur les marchés financiers, analyse financière, Pré ou Post marché, asset Management) et des métiers spécifiques comme analyste en conformité, responsable en conformité interne (RCCI) / responsable en conformité et services d’investissements (RCSI), conseiller en investissement financier (CIF), prestataire de service d’investissement (PSI), etc.

Prérequis

• Niveau BAC+4 recommandé
• BAC+3 avec au moins 2 ans d’expérience professionnelle
• BAC+2 avec au moins 5 ans d’expérience professionnelle

Reconnaissance

La formation certifiante « Maîtrise de la conformité sur les marchés financiers » couvre l’ensemble des compétences du bloc n°5 du Titre RNCP n° 34338 « Expert des marchés et instruments financiers » de niveau I RNCP/ 7 européen, code NSF 313 et enregistrée au JO du 16 décembre 2019.